Aquesta pàgina requereix tenir activat el javascript per a funcionar correctament

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació, així com cookies de complement de xarxes socials. Si continua navegant, considerem que accepta el seu ús. Pot canviar la configuració o obtenir més informació aquí.

Tancar

Curs sobre Legal Compliance

Curs sobre Legal Compliance
  • Dates Del  14/04/2020  al  26/05/2020
  • Horari Dimarts i dijous de 19 a 21 hores. Els dies 23 i 30 d'abril i 7 de maig no hi ha classe EXCEPCIONALMENT EL 28/04 LA CLASSE SERÀ DE 18:30 A 20:30 HORES
  • Lloc de celebració Aula 2 Centre de Formació ICAB (C/Mallorca, 281)
  • Organitzador Secció de Compliance
  • OBJECTIUS DEL CURS

    Dotar als alumnes d’una comprensió global sobre el Compliance i la seva importància a la hora de gestionar organitzacions. A nivell d’habilitats els facilitarà col·laborar en la gestió de sistemes de compliment ja implantats i assessorar als seus clients en la matèria. No s’assolirà el nivell suficient per dissenyar, implementar i desenvolupar un sistema de compliment de forma autònoma, ja que per això s’exigeix una formació superior, tipus Postgrau o Màster donada la complexitat de la matèria i la necessitat de tractar en major profunditat molts dels continguts programats. 

    CONTINGUT DEL CURS

    14/04/2020 Introducció al concepte de compliance
    - Què és compliance?
    - Bussines Ethics i Responsabilitat Social Corporativa (RSC)
    - La rendibilitat de gestionar l’empresa des de postulats ètics i de compliment
    -Compliance i RSC

    Elisenda Pareja. Country Ethics, Risk and Compliance Novartis (Spain)

    16/04/2020 Compliance i Governança de les organitzacions
    - La crisis mundial del 2008 i la empresa sostenible al S XXI
    - Marc internacional vinculant
    - Marc nacional
      . Accions des de la Comissió Nacional del Mercat de Valors
      · Reforma de la Llei de Societats de capital Llei 31/2014
    -  Compliance en la legislació espanyola

    Sabine Paquer. Compliance Officer de Sanofi Iberia

    21/04/2020 Normalització dels Sistemes de Compliance
    - Soft Law Internacional 
      . Marcs de referències Genèrics
      . Marcs de referències específics
    - La normalització del compliance ISO/UNE
      . ISO 19600/37001
      . UNE 19601/19602

    Alain Casanovas. Advocat i consultor de compliance. Soci de KPMG

    23/04/2020 NO HI HA CLASSE

    28/04/2020 La funció de Compliance a les organitzacions
    - El lideratge de la organització i la funció de compliance
    - La funció de compliance: 
      . competència, rol i responsabilitats
      . Independència i autonomia
    - El programa o sistema de compliance
    - El Llibre Blanc sobre la Funció de Compliance
    - La funció de compliance a les grans empreses i a les PYME: similituds i diferències

    Elena del Tiempo. Head of Compliance a Microsoft per a Espanya i Portugal

    30/04/2020 NO HI HA CLASSE

    05/05/2020 Compliance Penal
    - El Corporate Compliance: El model americà com a antecedent
    - Règim de la responsabilitat penal de la persona jurídica a Espanya
    - Els models de prevenció de delictes al Codi Penal Espanyol
    - Tractament processal i prova de la eficàcia dels models de prevenció de delictes

    Oscar Serrano, Fiscal de Delictes Econòmics

    07/05/2020 NO HI HA CLASSE

    12/05/2020 UNE 19601 - Sistemes de Gestió de Compliance Penal
    - El anàlisi de la organització i la determinació del seu context
    - Lideratge de l’òrgan de govern, la Alta Direcció i l’òrgan de compliance
    - La planificació de compliance: objectius i controls operatius
    - Monitoratge i avaluació del Sistema de Compliance
    - Resposta a l’incompliment i millora continua
    - La cultura de compliance: Diligència deguda interna, formació i conscienciació
    - Documentació del Sistema de Compliance Penal

    Emilio Zegrí. Advocat i consultor de compliance. Zegri Advocats

    14/05/2020 Denunciants, Canals de denuncia i investigacions internes
    - La figura del whistleblower i dels Canals de denuncia
    - Marc normatiu internacional i la Directiva Europea UE 2019/1937
    - Legislació nacional i autonòmica
    - Regim jurídic de les investigacions internes
    - Integració dels canals de denuncia i les investigacions interns dins del programa de Compliance

    Josep Maria Torras Coll. Magistrat de la Secció 9a. de l’Audiència Provincial de Barcelona.

    19/05/2020 Corrupció, frau fiscal i blanqueig de capitals
    - La corrupció com a repte global i els seus vincles amb el frau fiscal i el blanqueig de capitals
    - Els sistemes de gestió anti suborn
      . Model americà: FCPA 
      . Model britànic: Bribery Act
      . Model normalitzat: ISO 37001
    - Governança fiscal i Tax Compliance: UNE 19602
    - La prevenció del blanqueig de capitals 
      . Directives Comunitàries
      . Normativa espanyola: La Llei 10/2010 i el seu reglament

    Íñigo de Ros. Advocat a Cuatrecasas. Dret penal i compliance.

    21/05/2020 Altres àrees de actuació del compliance
    - Defensa de la Competència i abús de mercat
    - Protecció al consumidor
    - Privacitat i riscos tecnològics
    - Medi ambient
    - Seguretat i Igualtat en les relacions laborals
    - Compliance financer
    - Compliance al sector legal

    Ramon Faus. Soci Andersen Tax & Legal
    Álvaro Gámez. Soci Andersen Tax & Legal

    26/05/2020 Auditoria i certificació dels Sistemes de Compliance
    - El model de les tres línies de defensa
    - La auditoria interna dels sistemes i programes de compliance
    - La Auditoria de tercera part
    - El model ISO de Sistemes de Gestió certificables
    -El compliance normalitzat i la seva avaluació per un tercer independent
    - El paper de les entitats de acreditació per donar confiança al mercat
    - La avaluació de la eficàcia dels Sistemes de Compliance als Tribunals de Justícia
    . El model del Department of Justice del EUA
    . Problemàtica al Sistema Judicial Espanyol

    Francisco Bonatti. Advocat. Vicepresident de la Secció de Compliance ICAB

     

    COORDINADOR DEL CURS: Francisco Bonatti. Advocat. Vicepresident de la Secció de Compliance ICAB

  • INSCRIPCIONS ON-LINE
  • CATEGORIA Altres Cursos
  • PREU
    DescripcióImportImport amb descompte*
    Persones Associades 100,00€ 75,00€
    DescripcióImportImport amb descompte*
    Col·legiats/des ICAB col·legiats/des menys de 3 anys 100,00€ 75,00€
    DescripcióImportImport amb descompte*
    Col·legiats/des ICAB col·legiats/des menys de 5 anys 148,00€ 111,00€
    DescripcióImportImport amb descompte*
    Col·legiats/des ICAB col·legiats/des mes de 5 anys 248,00€ 186,00€
    DescripcióImport
    No Col·legiats/des ICAB 372,00€

    (*) Els col·legiats/des que tinguin contractat el Servei de formació i documentació tindran un descompte del 25% sobre el preu que s'aplicarà automàticament en el moment de formalitzar-se la reserva.

Contactes