Aquesta pàgina requereix tenir activat el javascript per a funcionar correctament

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació així com cookies de complement de xarxes socials. Si continua navegant, considerem que accepta el seu ús. Pot canviar la configuració o obtenir més informació aquí.

Tancar
Agenda

Màster en Compliance ICAB 2017-2018

Màster en Compliance ICAB 2017-2018
  • Data inici: 04-10-2017
  • Data finalització: 18-07-2018
  • Lloc: Aula 5 del Centre de Formació ICAB (planta baixa c/ Mallorca, 281) - Barcelona
  • Horari: Dilluns i dimecres de 18 a 21 hores.
    Places exhaurides. Podeu enviar un e-mail a masters@icab.cat amb les vostres dades personals per si hi hagués alguna baixa.
Organitza: Il·lustre Col·legi de l’Advocacia de Barcelona (ICAB)

Comitè Científic:

· Francisco Bonattti Bonet. Advocat

Objectius:

1. Adquirir capacitats per desenvolupar-se professionalment com a expert en Legal Compliance tant en l'àmbit nacional com internacional, aconseguint un coneixement suficient dels principals estàndards internacionals.
2. Adquirir capacitats per dissenyar i implementar sistemes de gestió de Compliance basats en els estàndards internacionalment acceptats.
3. Adquirir capacitats per dissenyar i implementar sistemes de gestió de Compliance Penal conformes amb la norma UNE 19601: 2017- Sistemes de Gestió de Compliance Penal. Requeriments.
4. Capacitar-se per impartir formació en la matèria.
5. Capacitar-se per exercir Funcions de Compliance intern en les organitzacions.

 

Programa:

Mòdul 1

INTRODUCCIÓ AL COMPLIANCE
• Història del Compliance
• Concepte de Compliance
• Fenòmens connexos-tangencials

FONTS DEL COMPLIANCE
• Soft-law i hard-law
• Marcs de referència generalment acceptats: OCDE, COSO, OCEG, AS 3806, IDW PS980, US Sentencing Guidelines, Bribery Act, FCPA i altres entorns
• La normalització: de l'AS-3806 a l'ISO 19600
• L'ADN del Compliance

FONAMENTS DELS SISTEMES DE GESTIÓ DE COMPLIANCE
• Els set pilars d'un Sistema de Compliance
• Model de les Tres Línies de Defensa

Mòdul 2

RESPONSABILITAT SOCIAL CORPORATIVA I ÈTICA EMPRESARIAL
• Marcs de referència per al Bon Govern Corporatiu: OCDE i GLOBAL COMPACT
• Governança i Compliance
• La llei 31/2014 de reforma de la Llei de societats de capital per al Bon Govern Corporatiu
• El conflicte d'interès

Mòdul 3

IDENTIFICACIÓ DE RISCOS I CONTROLS EN ELS PRINCIPALS BLOCS NORMATIUS RELACIONATS AMB COMPLIANCE
• Mercats, Competència i Sectors Regulats
• Fiscalitat i Seguretat Social
• Blanqueig de capitals
• Privadesa
• Societat de la Informació i TIC
• Medi Ambient
• Seguretat i Igualtat en el Treball
• Consumidors
• Suborn i corrupció

Mòdul 4

COMPLIANCE EN EL DRET PENAL ESPANYOL
• La responsabilitat penal de les persones jurídiques
• Responsabilitat penal de les persones físiques en el si de les organitzacions
• Principals riscos penals segons el catàleg de delictes del Codi Penal (amb especial incidència en els delictes no compresos en els anteriors blocs normatius)
• Aspectes processals de la responsabilitat penal de les persones jurídiques
• Compliance i la seva prova penal
• Compliance i treballadors: investigacions internes i canals de denúncia

Mòdul 5

ANÀLISI DE LES NORMES SOBRE GESTIÓ DE COMPLIANCE
• ISO-UNE 19600-Sistemes de Gestió de Compliance-Directrius
• ISO 37001- Sistemes de Gestió anti suborn - Requisits amb orientació per al seu ús
• UNE 19601 - Sistemes de Gestió de Compliance Penal - Requisits amb orientació per al seu ús

Mòdul 6

LA FUNCIÓ DE COMPLIANCE:
• Autonomia i independència
• Comesos essencials
• Responsabilitats
• Eines
• Metodologies
• Tècniques de treball
• Perfil professional del Compliance Officer
• El llibre blanc sobre la Funció de Compliance

Mòdul 7

EL FACTOR HUMÀ I LA FUNCIÓ DE COMPLIANCE
• Psicologia
• Sociologia
• Criminologia
• Aplicades a l'àmbit empresarial

Mòdul 8

METODOLOGIA PRÀCTICA PER AL DISSENY I IMPLEMENTACIÓ D'UN SISTEMA DE GESTIÓ DE COMPLIANCE CONFORME ALS ESTÀNDARDS ISO/UNE, MITJANÇANT CAS PRÀCTIC REALITZAT A TRAVÉS D'EINA INFORMÀTICA DE GESTIÓ DE COMPLIANCE

• Preliminars
• Coneixement de l'eina informàtica de gestió de Compliance
• Projecting Management: Planificació del Treball i metodologia per al disseny i implementació del SGC
• Metodologies d'anàlisi de risc més freqüents en Compliance: COSO i la Família de Normes ISO 31000
• La Política de Compliance i el lideratge de l'Organització
• Planificació i operació dels objectius de Compliance
• Comprensió de l'Organització
• Identificació, avaluació i tractament dels riscos penals
• Planificació d'objectius: controls i incompliments
• La Diligència Deguda
• Funció i cultura de Compliance
• Dissenyar la Funció de Compliance
• Millora contínua i tractament de No Conformitats
• Suport al SCG: Cultura de Compliance a l'Organització
• Formació
• Comunicació
• Perfils de risc
• Comunicació de Compliance
• Canals ètics i de denúncia
• Avaluació i auditoria dels SGC
• Informes de Compliance
• Avaluació de l'acompliment
• Auditoria interna
• Eines informàtiques i evidències documentades

Mòdul 9

L'AUDITORIA DE COMPLIANCE

• Auditoria externa
• Auditoria de segones i terceres parts
• La certificació dels models de Compliance Penal acord amb L'UNE 19601.
• Comprensió del sistema normalitzat de certificació i acreditació
 EN-ISO 17011 (Acreditació)
 EN-ISO / IEC 17021 (Certificació Sistemes de Gestió)
 EN-ISO / IEC 17024 (Certificació de Persones)
• El procés de certificació de l'UNE 19601

 

PROFESSORAT:

Alex Garberí Mascaro, Abogado experto en Compliance, Socio de Garberí Penal
Alonso Hurtado Bueno, Abogado experto en Compliance y TIC, Vocal de la Junta de ASCOM, Socio de Écija Abogados
Ana del Rio, Auditora Jefe de ISO 14001- Responsable de DNV para el Sudeste de Europa y África
Ana Ribó, Advocada litigació i competència - Socia Pérez Llorca
Anna Nuñez Miró, Abogada Experta en Compliance, Coordinadora Corporate Defense en Molins & Silva Abogados
Antonio del Moral García, Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo
Carlos Balmisa Garcia-Serrano, Comissió Nacional Mercats i Competència
Carlos Saiz Peña, Abogado experto en Compliance y TIC, Presidente de CUMPLEN- Asociación de profesionales en Cumplimiento Normativo, Socio de Ecix
Edelio Gago Herreras, Director de acreditación de sistemas de gestión en ENAC- Entidad Nacional de Acreditación y Certificación
Eduardo López Roman, Abogado experto en TIC- Vocal de la Junta Directiva de ENATIC- Asociación nacional de la Abogacía TIC
Eduardo Pastor Martínez, Magistrado del Juzgado Mercantil de Barcelona
Eloy Velasco Núñez, Magistrado de la Sala de Apelaciones de la Audiencia Nacional
Enrique Aznar Pallarés, Abogado, Chief Ethics & Compliance Officer especializado en grupos multinacionales, CECO en VEON
Francesc Lluis Bonatti Bonet, Abogado
Francisco Albaixech Micó, Comisión Nacional Mercado de Valores
Joaquin Mena Marcos, Auditor de Sistemas de PBC y Compliance, Vicepresidente de INBLAC- Instituto de Expertos en PBC y FT, socio de Bonatti Compliance
José Manuel Maza Martín, Fiscal General del Estado
Jose Maria Torras Coll, Magistrado de la Audiencia Provincial de Barcelona
José Ramón Navarro Miranda, Presidente de la Audiencia Nacional
Julián Sánchez Melgar, Magistrado de la Sala Segunda del tribunal Supremo
Laura Mollá Enguix, Advocada Laboralista i experta en Compliance - Bonatti Compliance
Maria Teixidor Jufresa, Abogada experta en Compliance, Socia de VUCA
Meritxell Obiols Soler, Coach en entornos laborales, doctora en psicología y  ciencias de la educación, Directora del Master de Coaching en entornos laborales de la UB
Miguel Angel Gimeno Jubero, Oficina Antifraude
Oscar Serrano Zaragoza, Fiscalía de Barcelona  de Delitos Económicos
Ramon Ragués Vallés, Catedràtic Dret Penal UPF
Raquel Montaner Fernández, Doctora en Derecho Penal, Consultora de Compliance en Molins & Silva Abogados
Sabine Paquer, Experta en Compliance y Auditoria Interna, Compliance Officer FC Barcelona
Salvador Román, AENOR - Comité 307 UNE
Susana González Ruisánchez, Abogada. Directora de hiberus LegalTech & CyberSec
Sylvia Enseñat de Carlos, Compliance Officer, Presidenta de ASCOM- Asociación Española de Compliance
Victor Altimira Ávalos, Presidente INBLAC - Rosaud Costa y Durán
Xavier Ribas Alejandro, Abogado experto en Compliance y TIC, Socio Director de Ribas& asociados

 

 

 

ASPECTES DIFERENCIADORS DEL MÀSTER DE COMPLIANCE ICAB

 

EL PROGRAMA ANALITZA ELS PRINCIPALS BLOCS NORMATIUS DES DE DIFERENTS PERSPECTIVES

En matèria de privacitat i TIC tractarem sobre: ¿¿Compliance TIC, Ciberseguretat, ISO 27001, privacitat i Reglament Europeu de Protecció de Dades,

Comptarem amb la Comissió Nacional del Mercat de Valors per tractar sobre Abusos de mercat i tràfic d'influències, i amb la CNMC per tractar sobre Competència i Compliance, així mateix, advocats i experts ens oferiran la perspectiva des del sector privat.

La regulació de la corrupció comptarà amb sessions específiques sobre corrupció en el sector privat, corrupció en el sector públic, corrupció en l'àmbit esportiu i ISO 37001.

Així mateix tractarem sobre delictes mediambientals i riscos administratius, Compliance en matèria de consumidors, propietat intel·lectual i industrial, prevenció de Blanqueig de Capitals, seguretat i igualtat en el treball i les infraccions i delictes fiscals i contra la seguretat social

UN EXHAUSTIU ESTUDI DE LES NORMES ISO APLICABLES als SISTEMES DE COMPLIANCE

Amb sessions específiques per a les ISO 19600 (Sistemes de Compliance), 19601 (Sistemes de Compliance Penal), 37001 (Sistemes de Compliance anticorrupció), la família d'ISO 31000 (Gestió de Riscos) i dues sessions especifiques dedicades a la Norma ISO 14001 ( mediambiental) i ISO 27001 (seguretat en la informació) de la mà de dos expertes auditores en aquest tipus de sistemes.

A més, durant el desenvolupament del curs l'alumne tindrà a la seva disposició a la plataforma formativa totes les normes anteriorment indicades per a la consulta.

PARTICIPACIÓ DE LES QUATRE PRINCIPALS ASSOCIACIONS NACIONALS en la matèria

Comptarem amb la participació com a professors dels presidents de ASCOM- Associació nacional de Compliance, CUMPLEN- Associació de professionals en Compliment Normatiu i INBLAC - Institut d'Experts en Prevenció del Blanqueig de Capitals i FT, així com destacats membres de la junta directiva d'ENATIC - Associació Espanyola de l'Advocacia TIC, comptant a través d'ells amb la visió experta d'aquestes associacions

UN PANELL SOBRE RESPONSABILITAT PENAL DE LA PERSONA JURIDICA EXCEL·LENT

Aquest panell dedicarà 42 hores, repartides en tretze sessions a tractar sobre tots aquells aspectes de la responsabilitat penal de les persones jurídiques que resulten imprescindibles per al disseny, implementació i avaluació d'un Sistema de Gestió de Compliance Penal, complementades amb un conjunt de sessions pràctiques i teòriques relacionades amb els blocs normatius penals i la resposta davant del delicte.

 

El temari del panell es compon dels següents apartats

• La responsabilitat penal de les persones físiques en el si de les organitzacions (3 hores)

• La responsabilitat penal de les persones jurídiques: antecedents, dret comparat i Art 31 Bis i següents del CP (6 hores)

• Aspectes processals de la responsabilitat penal de les persones jurídiques (3 Hores)

• La prova del Sistema de Compliance en el Procediment Penal (3 hores)

• Responsabilitat Penal de les Persones Jurídiques i Drets dels treballadors (3 hores)

• Suborn i Corrupció en el sector públic (3 hores)

• Suborn i corrupció en el sector privat (3 hores)

• Delictes mediambientals (3 hores)

• Insolvències, fraus i delictes administratius (3 hores)

• Criminalitat organitzada (3 hores)

• Delicte fiscal i blanqueig de capitals (3 hores)

• Ciberseguretat i delictes informàtics (3 hores)

• Estratègies de la persona jurídica davant el fet delictiu (3 hores)

 

El quadre docent que ha reunit l'ICAB compte, entre d'altres professors, amb destacats membres de la Magistratura i la Fiscalia, com D. Julián Sanchez Melgar i D. Antonio del Moral (magistrats del Tribunal Suprem), D. José Ramón Navarro (President de l'Audiència Nacional), D. Eloy Velasco Magistrat de la Sala d'Apel·lacions de l'Audiència Nacional), Sr. José María Torras Coll (Magistrat Audiència Provincial de Barcelona.

 

MASTERCLASS D'OBERTURA A càrrec de l'FISCAL GENERAL DE L'ESTAT

 

D. José Manuel Maza Martín, expert reconegut en la matèria, president d'honor del Comitè 307 redactor de la UNE 19601 i doctor honoris causa amb la seva tesi doctoral sobre la responsabilitat penal dels partits polítics impartirà la masterclass d'obertura del Màster.

 

UN COMPLET CAS PRÀCTIC A DESENVOLUPAR PER MITJÀ d’EINA INFORMÀTICA ESPECIFICA

A partir de març i fins al mes de juliol el programa se centra en les sessions pràctiques on experts en Compliance i Compliance Officer analitzaran detalladament tots els components que hem de tenir en compte per al disseny, implementació, auditoria i certificació d'un Sistema de Gestió de Compliance.

Al llarg d'aquestes sessions l'alumne haurà de desenvolupar com a treball d'avaluació del Màster un Sistema de Gestió de Compliance a partir d'una empresa model igual per a tots els alumnes que s'entregarà juntament amb l'accés a una eina informàtica específica de Compliance. Es realitzaran un total de sis sessions dedicades a avaluar el treball dels alumnes i ajudar-los en el seu desenvolupament, i un cop finalitzat, aquest treball determinarà la nota final de l'alumne.

El cas pràctic inclourà també la gestió d'incidents de compliment i no conformitat, així com la recepció de denúncies pel canal ètic i el disseny d'un procés d'investigació interna.

LA CERTIFICACIÓ DE SISTEMES, DE LA MÀ D'ENAC

Tancarem el curs amb la participació de l'Entitat Nacional d'Acreditació per analitzar amb detall els processos de certificació de sistemes de gestió i l'ora ISO 17021.

ACCÉS A LA CERTIFICACIÓ PROFESSIONAL CESCOM

El curs prepara per a l'obtenció de la certificació professional CESCOM, emesa per ASCOM i reconeguda per la IFCA- International Federation Of Compliance Associations, tractant-se de la més prestigiosa de les certificacions professionals que s'emeten actualment a Espanya.

* Per tal d’obtenir el Títol d’Especialista en el Màster és necessari el 80% d’assistència a classe i superar el sistema d'avaluació establert.

Per optar al títol, els alumnes han d’acreditar, com a mínim, la seva assistència presencial al 80% de les hores lectives. La justificació d’absències no eximeix de l’obligació d’assistir a les classes. L’única forma d’acreditar l’assistència és la signatura en el llistat d’assistència que hi haurà cada dia a l’inici de cada classe. La llista romandrà 30 minuts a l’entrada de classe, essent retirada i comptant com NO ASSISTÈNCIA si s’arriba més tard.

JUSTIFICACIÓ D’ABSÈNCIA ALS MÀSTERS DE L’ICAB

Només es podran justificar un 10% de les classes.

Únicament es consideraran faltes justificades d’absència les següents:

- Malaltia de l’alumne. Se sol·licitarà un informe i/o justificant mèdic.
- Malaltia d’algun familiar que requereixi de la cura directa de l’alumne. Se sol·licitarà un informe i/o justificant mèdic.
- Assistència a algun acte oficial i/o familiar. Es demanarà justificant.
- Es consideraran justificades les absències per motius laborals només aquelles que no siguin continuades en el temps i degudament justificades. (Exemple: judicis, vistes orals, assistència detingut, etc.)
- Es podrà estudiar el cas individual d’algun alumne en cas que ho requereixi i Direcció ho consideri adient.

El programa, dates, i professorat estan subjectes a possibles canvis. L’ICAB es reserva el dret de cancel·lar el programa si considera que no es compleixen els requisits necessaris per a l’èxit del mateix.
 
Cancel·lació:

En cas d'anul·lacions, es tindrà dret al reemborsament del total satisfet sempre que se sol·liciti per escrit amb una antelació de 15 dies naturals abans del començament del Màster.

Les cancel·lacions realitzades una vegada iniciat el Màster no tindran dret a cap devolució.

 

Tràmits Inscripció:

- Indicar-nos les dades que desitja constin a la factura i un número de compte per a les quotes domiciliades
- Abonament de la matrícula, com a reserva de plaça, ja sigui al número de compte de l’ICAB: IBAN:ES5931910500084579155328 (Nueva Caja Rural de Aragón SOC. COOP-Bantierra, anteriorment Caixa d’Advocats), per VISA presencialment al Centre de Formació ICAB, o per telèfon al 93 496 18 80 i 93 601 12 12  (targeta de crèdit o de dèbit).

* Preguem ens envieu el comprovant de la transferència a l'e-mail masters@icab.cat o al número de fax 93 487 16 49

 

Preus i formes pagament:

-    Col·legiats ICAB en els últims 3 anys, tràmits de col·legiació, ex alumnes EPJ i Màsters d'especialització Icab i *Estudiants Associats:
Matrícula de 591.85€ + 8 quotes mensuals domiciliades (de 415.45€ cadascuna) de novembre a juny = TOTAL: 3.915,45€

-    Col·legiats ICAB de més de 3 anys:
Matrícula de 675.30€ + 8 quotes mensuals domiciliades (de 477.55€ cadascuna) de novembre a juny = TOTAL: 4495.50€

-    Col·legiats altres Col·legis:
Matrícula de 1176€ + 8 quotes mensuals domiciliades (de 478€ cadascuna) de novembre a juny  = TOTAL: 5000€

-    No Col·legiats ICAB:
Matrícula de 1296€ + 8 quotes mensuals domiciliades (525.50€ cadascuna) de novembre a juny = TOTAL: 5500€

* http://www.icab.cat/?go=eaf9d1a0ec5f1dc58757ad6cffdacedba8ac2938497f41adc2b486ab08b167263247e86378ad54497bc53ed7e6aabf8ff220633aaadb5b24

 

Idioma:

Les classes seran impartides en llengua catalana o castellana, d’acord aMB la llibertat de càtedra.

Contactes

    • Altres telèfons ICAB 
    Secretaria Tècnica cAmpus ICAB / Màsters
    Mallorca, 283 / Mallorca, 281 (Centre de Formació)
    08037 Barcelona , Barcelona - España

    T. 93 601 12 12 - EXT. 5334 F. 93 215 04 29 E. campus@icab.cat E. masters@icab.cat